序號

風(fēng)險項目

風(fēng)險等級

風(fēng)險分析

應(yīng)對措施

1

供應(yīng)商延遲交貨風(fēng)險

二級

供應(yīng)商在生產(chǎn)要素的組織管理等方面存在不足或決策失誤，使交貨日期遲于采購合同所要求的日期，從而使物流管理部不能及時采購到領(lǐng)用單位所需的貨物，給采購工作帶來延期交貨的風(fēng)險。

1、明確不同類別物資的采購周期，并建立多級供應(yīng)商體系，應(yīng)急時啟用儲備庫存或向次級供應(yīng)商提出緊急發(fā)送。

2、及時將影響生產(chǎn)進度的信息上報項目銷售部，經(jīng)與客戶溝通同意延遲交貨期限，銷售部調(diào)整生產(chǎn)計劃和生產(chǎn)安排。

2

采購質(zhì)量不符合要求的風(fēng)險

二級

供應(yīng)商由于自身生產(chǎn)能力上的局限或是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，偷工減料、以次充好，所提供的物資沒有按訂貨技術(shù)條件及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)供貨，造成生產(chǎn)延誤。

1、將不合格報告在第一時間內(nèi)傳遞給供應(yīng)商，在最短時間拿出整改方案及供貨計劃，必要時另選擇有一定技術(shù)實力的供應(yīng)商評審供貨。

2、建立供應(yīng)商檔案，對供應(yīng)商的履約能力進行全面評價，從質(zhì)量、服務(wù)、技術(shù)、價格、信譽、企業(yè)內(nèi)部管理等方面對供應(yīng)商進行全面考核，培育優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，建立較為穩(wěn)定的采購渠道；

3、制定嚴(yán)密、可追溯、切實可行的《進貨檢驗管理制度》，明確各業(yè)務(wù)組的質(zhì)量職責(zé)，加大考核力度。

4、嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量體系文件，所有采購物資嚴(yán)格按檢驗相關(guān)規(guī)定要求做好入庫前的質(zhì)量檢驗工作，做到入庫物資檢驗驗收率100%，杜絕不合格物資流入各生產(chǎn)單位。

3

合同風(fēng)險

二級

企業(yè)采購人員在簽訂、履行合同過程中，由于合同條款考慮不當(dāng)，或供應(yīng)商違反合同條款，給企業(yè)造成的經(jīng)濟損失

采取組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)《合同法》，在采購活動過程中除“即時清結(jié)”外，必須簽訂合同，明確雙方的權(quán)力、義務(wù)及違約責(zé)任，定期進行合同追蹤調(diào)查，加強監(jiān)控力度

4

計劃風(fēng)險

三級

計劃變更或材料采購計劃性不強，計劃工作被動化、零星化、臨時化、手段單一化，影響供應(yīng)的及時性及準(zhǔn)確性

1、將計劃變更信息及時通知供應(yīng)商，讓供應(yīng)商調(diào)整生產(chǎn)計劃，有必要時改變運輸方式，如采用專車或空運等方式，以縮短交貨期。

2、根據(jù)月度生產(chǎn)作業(yè)計劃、生產(chǎn)單位材料申請計劃、材料定額、實際庫存等建立月度采購計劃管理臺帳（ERP），及時掌握材料的實際消耗動態(tài)。

3、增設(shè)材料計劃管理環(huán)節(jié)，重點負(fù)責(zé)材料計劃的審核匯總、加強合同履約過程監(jiān)控、工作結(jié)果考核、內(nèi)外部工作協(xié)調(diào)。

5

預(yù)付款風(fēng)險

四級

有時為了得到急需的物資，會采取預(yù)先支付貨款式的方式購進物資。如出現(xiàn)質(zhì)量問題，款項被供方控制，易處于被動局面

對供貨方的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、財務(wù)狀況等進行分類管理，對產(chǎn)品質(zhì)量好、信譽好、規(guī)模大的供貨方可實行預(yù)付款，并加強預(yù)付款購貨的追蹤管理，防止欺詐行為

6

存貨風(fēng)險

三級

采購人員對市場變化的風(fēng)險估計不足，沒有很好地控制采購，清理庫存，就有可能造成存貨積壓，占用資金。+ J"

定期對庫存物資進行盤點，對不良物資及時清理和報批

7

采購中的道德風(fēng)險

四級

采購人員和供應(yīng)商之間可能存在舞弊行為，破壞采購所奉行的“公開、公正和公平”準(zhǔn)則，給采購帶來極大的道德風(fēng)險。

1、優(yōu)化物資采購人員的知識結(jié)構(gòu)

2、培養(yǎng)物資采購人員的職業(yè)素養(yǎng)，加強責(zé)任心的教育

3、制定員工行為規(guī)范

8

材料短缺

三級

有時因產(chǎn)品試制，采購量少或因市場產(chǎn)品已更新而無法采購

采購人員和供應(yīng)商及時溝通，對材料采購存在困難的應(yīng)與產(chǎn)品開發(fā)部聯(lián)系能否采用其它材料代用

9

顧客退貨

三級

因產(chǎn)品存在質(zhì)量問題造成分（子）公司、事業(yè)部退貨，而影響生產(chǎn)進度

將不合格項點傳真給供應(yīng)商，在最短時間內(nèi)確保供貨