實施ISO14000認證的一般程序
環(huán)境管理體系認證程序大致上分為以下四個階段:
一、受理申請方的申請
申請認證的組織首先要綜合考慮各認證機構(gòu)的權(quán)威性、信譽和費用等方面的因素,然后選擇合適的認證機構(gòu),并與其取得聯(lián)系,提出環(huán)境管理體系認證申請。認證機構(gòu)接到申請方的正式申請書之后,將對申請方的申請文件進行初步的審查,如果符合申請要求,與其簽訂管理體系審核/注冊合同,確定受理其申請。
二、環(huán)境管理體系審核
在整個認證過程中,對申請方的環(huán)境管理體系的審核是最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。認證機構(gòu)正式受理申請方的申請之后,迅速組成一個審核小組,并任命一個審核組長,審核組中至少有一名具有審核范圍專業(yè)項目種類的專業(yè)審核人員或技術(shù)專家,協(xié)助審核組進行審核工作。審核工作大致分為3步:
1.文件審核
對申請方提交的準備文件進行詳細的審查,這是實施現(xiàn)場審核基礎(chǔ)工作。申請方需要編寫好其環(huán)境管理體系文件,在審核過程中,若發(fā)現(xiàn)申請方的EM S手冊不符合要求,則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認證機構(gòu)對這些文件進行認真審核之后,如果認為合格,就準備進入現(xiàn)場審核階段。
2.現(xiàn)場審核
在完成對申請方的文件審查和預審基礎(chǔ)上,審核組長要制定一個審核計劃,告知申請方并征求申請方的意見,申請方接到審核計劃之后,如果對審核計劃的某些條款或安排有不同意見,立即通知審核組長或認證機構(gòu),并在現(xiàn)場審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后,審核組正式實施現(xiàn)場審核,主要目的就是通過對申請方進行現(xiàn)場實地考察,驗證EM S手冊、程序文件和作業(yè)指導書等一系列文件的實際執(zhí)行情況,從而來評價該環(huán)境管理體系運行的有效性,判別申請方建立的環(huán)境管理體系和ISO14001標準是否相符合。
在實施現(xiàn)場審核過程中,審核小組每天都進行內(nèi)部討論,由審核組長主持,全體審核員參加,對本次審核的結(jié)構(gòu)進行全面的評定,確定現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合情況需寫成不符合項報告并判定其嚴重程度。
3.跟蹤審核
申請方按照審核計劃與認證機構(gòu)商定時間糾正發(fā)現(xiàn)的不符合項,糾正措施完成之后遞交認證機構(gòu)。認證機構(gòu)收到材料后,組織原來的審核小組的成員對糾正措施的效果進行跟蹤審核。如果審核結(jié)果表明被審核方報來的材料詳細確實,則可以進入注冊階段的工作。
三、報批并頒發(fā)證書
根據(jù)注冊材料上報清單的要求,審核組長對上報材料進行整理并填寫注冊推薦表,該表最后上交認證機構(gòu)進行復審,如果合格,認證機構(gòu)將編制并發(fā)放證書,將該申請方列入獲證目錄,申請方可以通過各種媒介來宣傳,并可以在產(chǎn)品上加貼注冊標識。
四、監(jiān)督檢查及復審、換證
在證書有效期限內(nèi),認證機構(gòu)對獲證企業(yè)進行監(jiān)督檢查,以保證該環(huán)境管理體系符合ISO14001標準要求,并能夠切實、有效地運行。證書有效期滿后,或者企業(yè)的認證范圍、模式、機構(gòu)名稱等發(fā)生重大變化后,該認證機構(gòu)受理企業(yè)的換證申請,以保證企業(yè)不斷改進和完善其環(huán)境管理體系。
環(huán)境管理體系審核認證程序
一、環(huán)境管理體系審核
在ISO14011環(huán)境管理體系審核程序的標準中,規(guī)定了環(huán)境管理體系審核的定義。即"環(huán)境管理體系審核是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價,以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化和文件化的驗證過程,包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。"環(huán)境管理體系審核是判定一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則、進而決定是否給予該組織認證注冊的一個重要步驟。
所以環(huán)境管理體系審核首先應以客觀事實為依據(jù),審核證據(jù)必須真實可靠;其次審核工作要遵循嚴格的程序,審核內(nèi)容應應覆蓋環(huán)境管理體系標準的十七個要素;最后審核中各個步驟的工作內(nèi)容都需形成文件,以保持可追塑性。例如,文件審核要有審核報告、現(xiàn)場審核要有檢查清單、現(xiàn)場審核要做詳細的記錄等。
二、認證申請須知
1、申請環(huán)境管理體系認證的組織必須承諾遵守中國環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求。
2、組織已按ISO14001標準建立環(huán)境管理體系,實施運行至少3~6個月,自體系運行后組織無重大環(huán)境污染事故,污染物無嚴重超標排放。
3、組織應按中心的要求填寫環(huán)境管理體系認證申請書,并提供認證必須的文件:
3.1 同意遵守認證要求、提供審核所需信息的聲明;
3.2 組織的基本情況,如組織的名稱、地址、法律地位、組織的性質(zhì)、規(guī)模、主要產(chǎn)品及工藝流程、組織環(huán)境管理體系主要責任人及其技術(shù)資源;
3.3 組織的地理位置圖、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖、污染物分布圖、地下管網(wǎng)圖、“環(huán)評”批復、“三同時”驗收報告、監(jiān)測報告、污染物排放執(zhí)行標準。
3.4 環(huán)境管理體系手冊、程序及所需的相關(guān)文件。
4、組織環(huán)境管理體系申請、認證程序見“環(huán)境管理體系認證審核程序圖”、“環(huán)境管理體系監(jiān)督評審、復評、范圍變更程序圖”;認證收費見“長城環(huán)境管理體系認證收費標準”。
5、環(huán)境管理體系認證證書有效期為三年。獲證組織在三年有效期內(nèi)應接受認證機構(gòu)的監(jiān)督檢查,監(jiān)督檢查在獲證后半年進行一次,以后每年一次;三年有效期滿時,如愿意繼續(xù)保持證書,應有效期滿前三個月申請復評。
6、申請組織的權(quán)利:
6.1 與審核中心協(xié)商確定審核計劃、審核組成員;
6.2 與審核組共同確認不符合報告并對審核報告提出意見;
6.3 利用各種宣傳媒體進行認證宣傳;
6.4 對中心認證活動、人員、認證結(jié)果提出申訴、投訴。
二、實施環(huán)境管理體系審核的程序和要求
根據(jù)ISO14011標準,環(huán)境管理體系審核的實施可分成四個階段:
啟動審核階段:在接受委托方的審核申請后,如認證機構(gòu)確認受審核方符合實施審核的基本條件,即可安排人員去受審核方進行初訪,以了解受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點及環(huán)境狀況等基本情況,并共同確定審核范圍,進而雙方簽訂審核合同。啟動審核階段的主要工作是文件預審。包括對環(huán)境管理手冊、程序文件以及必要的環(huán)境背景資料文件的審核。
審核準備階段:主要工作內(nèi)容是在認證機構(gòu)內(nèi)部完成的。其中包括制定審核計劃,組成審核組并對審核組成員的工作進行分工,編制現(xiàn)場審核用的工作文件等。這里面工作量最大的是編制現(xiàn)場檢查清單,審核人員要在仔細閱讀受審核方的環(huán)境管理手冊及程序文件的基礎(chǔ)上,列出現(xiàn)場審核中對各部門的檢查內(nèi)容。
實施現(xiàn)場審核階段:根據(jù)ISO14011標準在這一階段的工作程序又可分為四部分。
(1)首次會議:審核組長要向受審核方的管理層人員介紹審核組成員,要共同確認審核范圍、審核準則和審核進度等。
。2)收集審核證據(jù):審核組成員需到企業(yè)的各有關(guān)部門和生產(chǎn)現(xiàn)場去,通過交談、現(xiàn)場觀察和查閱文件、記錄等方式收集審核證據(jù)以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準則。現(xiàn)場審核原則上采用抽樣方式進行,但為了保證審核工作的質(zhì)量,審核組在現(xiàn)場審核中至少應包括以下內(nèi)容:
現(xiàn)場審核應覆蓋ISO14001標準中的17個要素,包括與最高管理者座談環(huán)境方針及管理評審的貫徹、實施情況,檢查目標、指標和環(huán)境管理方案的具體執(zhí)行情況,各級機構(gòu)與干部職責的履行情況以及其他各項主要程序文件的實施情況。
要對重要環(huán)境因素有關(guān)的作業(yè)點進行審核,(包括顯在的和潛在的重要環(huán)境因素作業(yè)點),在這些作業(yè)點要與負責人和操作工人交談,以了解他們是否具備了這些崗位所要求的知識與技能,這些作業(yè)點是否執(zhí)行了環(huán)境管理體系文件中規(guī)定的要求。
要檢查各種重要的環(huán)境管理記錄。包括:各種主要污染物的監(jiān)測記錄,法律法規(guī)的收集記錄,環(huán)境管理體系內(nèi)審記錄,管理評審記錄,培訓記錄等。通過這些記錄判定體系的運行狀況和效果。
現(xiàn)場觀察:審核員要對生產(chǎn)現(xiàn)場、動力設(shè)施現(xiàn)場、環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場、危險品及化學品庫房等進行現(xiàn)場檢查,以判斷是否有重要的環(huán)境因素被遺漏,體系文件的實施情況,以及員工的環(huán)境意識等,做到全面了解環(huán)境管理體系在本組織的運行狀況。
。3)審核方與受審核方共同評議:分析審核發(fā)現(xiàn)是審核組內(nèi)部對審核中所發(fā)現(xiàn)的問題進行分析評審,以找出受審核方在體系上存在的問題。為了更加慎重起見,對于這些審核發(fā)現(xiàn)都要與受審核方的環(huán)境管理人員共同評議一次,以確認所有審核發(fā)現(xiàn)的事實依據(jù)。
(4)末次會議:審核組長向受審核方宣布審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項以及現(xiàn)場審核結(jié)論。
編制審核報告階段:審核組在完成現(xiàn)場審核后,要編寫審核報告。審核報告中應包括受審核方的基本情況,環(huán)境管理體系文件評審情況,現(xiàn)場審核情況及審核結(jié)論等。如果審核組認為受審核方的環(huán)境管理體系符合審核準則,則推薦注冊。經(jīng)認證機構(gòu)技術(shù)委員會審議后即可批準注冊。