內(nèi)部審核不同于外部審核，組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，時(shí)間間隔的策劃應(yīng)根據(jù)組織質(zhì)量管理體系的實(shí)際進(jìn)行考慮，并能適應(yīng)組織質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的需要，如法規(guī)的要求、組織管理的要求、顧客和相關(guān)方的要求，并應(yīng)考慮組織產(chǎn)品和服務(wù)形成及提供的實(shí)際情況。其審核程序應(yīng)由組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定。內(nèi)審流程應(yīng)簡明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。審核步驟通常如下：

 

　　一、審核策劃

 

　　按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計(jì)劃，管理者授權(quán)成立審核組，由審核組長制定專項(xiàng)審核活動(dòng)計(jì)劃，準(zhǔn)備審核工作文件，通知審核。工作文件的準(zhǔn)備主要是指審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件、現(xiàn)場審核記錄、不合格報(bào)告等。標(biāo)準(zhǔn)和文件必須是有效版本，必須已在現(xiàn)場實(shí)施。它們主要有：

 

　　a） ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)；

 

　　b）質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃和記錄；

 

　　c）合同要求；

 

　　d）社會(huì)要求（有關(guān)法律。法規(guī)和衛(wèi)生、生態(tài)要求）；

 

　　e）有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括產(chǎn)品、設(shè)備材料環(huán)境、方法、人員等產(chǎn)品、資源性標(biāo)準(zhǔn)）。

 

　　檢查表是審核員需準(zhǔn)備的重要文件，應(yīng)精心策劃。

 

　　通知審核是審核組向受審方通知具體的審核日期、安排和要求，必要時(shí)受審核方應(yīng)準(zhǔn)備基本情況的介紹。

 

　　二、審核實(shí)施

 

　　以首次會(huì)議開始現(xiàn)場審核。審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開具不合格項(xiàng)報(bào)告，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場審核。審核組長應(yīng)實(shí)施審核的全過程控制。

 

　　三、審核報(bào)告

 

　　現(xiàn)場審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。工作內(nèi)容包括：審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎(jiǎng)懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。

 

　　四、跟蹤審核

 

　　應(yīng)加強(qiáng)對審核后的區(qū)域、過程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤，并在緊接著的下一次審核時(shí)，對措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評價(jià)，寫入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)審核閉環(huán)管理，以推動(dòng)連續(xù)的質(zhì)量改進(jìn)。在任何組織中，從審核得到的真正益處最終均來自“自身”的審核。