做外貿(mào)的朋友可能都碰到，出口歐美市場，不僅要做社會責(zé)任驗廠，也有不少客戶還要進(jìn)行工廠的質(zhì)量產(chǎn)能、環(huán)境健康和職業(yè)安全等方面的審核。而這和大家常見的諸多ISO管理體系內(nèi)容又大同小異。

 

　　現(xiàn)在多公司都通過了ISO管理體系認(rèn)證（比如：ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、ISO22000食品安全管理體系、ISO13485醫(yī)療器械行業(yè)質(zhì)量管理體系、HACCP危害分析與關(guān)鍵控制點管理體系……）

 

　　1.為了提升公司的榮譽(yù)和規(guī)范公司內(nèi)部的管理；

 

　　2.提升公司品牌在行業(yè)、市場上的影響力；

 

　　3.增強(qiáng)公司在供應(yīng)鏈中的地位和分量，增強(qiáng)公司在合作談判桌上的砝碼；

 

　　4.滿足客戶的要求，提升客戶對公司的信任度；

 

　　5.有效降低公司業(yè)務(wù)團(tuán)隊開拓市場的難度；

 

　　6.為了公司在招投標(biāo)過程中加分以便更易中標(biāo)；

 

　　7.滿足委托加工方的要求；

 

　　8.融洽與公司所在地政府監(jiān)管部門的之間的和諧關(guān)系；

 

　　9.其它要求在上述獲證目的中，對很多公司來說，最主要的就是滿足客戶的要求，為什么呢？

 

　　因為很多跨國公司或大公司在與準(zhǔn)供應(yīng)商合作前都會按照ISO管理體系的要求驗廠，包括合作后也會定期到對合格供應(yīng)商現(xiàn)場按照ISO管理體系的要求進(jìn)行驗廠審查，驗證所選的供應(yīng)商內(nèi)部管理是否持續(xù)滿足要求，是否具備持續(xù)地提供質(zhì)量合格且穩(wěn)定的產(chǎn)品的能力。

 

　　正是如此，很多公司不得不維持ISO管理體系的運行和持續(xù)改進(jìn)，所以，每年都會在公司內(nèi)部開展實施ISO管理體系內(nèi)審工作，本想：

 

　　1.通過年度的ISO管理體系內(nèi)審，自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)不足，及時整改落實，確保順利通過客戶驗廠；

 

　　2.通過年度的ISO管理體系內(nèi)審，提升各相關(guān)部門的執(zhí)行意識和責(zé)任意識，贏得客戶驗廠時的好感；

 

　　3.通過年度的ISO管理體系內(nèi)審，提前做好充分的準(zhǔn)備，確�？蛻趄瀼S獲得滿意的結(jié)果可實際情況，每次客戶蒞臨公司驗廠的結(jié)果，總是問題一大堆，導(dǎo)致客戶驗廠專家組不滿意，搞得老板在客戶驗廠末次會議上臉火熱沒面子、如坐在針氈，公司中層管理團(tuán)隊沒面子，公司在客戶驗廠專家組面前沒面子，為什么呢？

 

原因一：領(lǐng)導(dǎo)重視方面

 

　　每年是按期開展了ISO管理體系內(nèi)審工作，有可能存在領(lǐng)導(dǎo)不重視比如內(nèi)審的首次會議不參與、內(nèi)審過程中不巡視、內(nèi)審末次會議不參與，直接影響了內(nèi)審隊伍、被審部門內(nèi)心對公司ISO管理體系內(nèi)審工作的重視程度，甚至讓雙方產(chǎn)生走走過程、走走形式完成內(nèi)審工作的行為。

 

　　【改進(jìn)建議】：
 

         作為公司領(lǐng)導(dǎo)，最好每次內(nèi)審參加首次會議和末次會議，打消內(nèi)審隊伍和被審部門領(lǐng)導(dǎo)錯誤地認(rèn)為“公司領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作不重視”的看法。作為公司領(lǐng)導(dǎo)，最好能不定時到內(nèi)審過程中的重點場所、重點部門巡視，督促內(nèi)審隊伍和被審部門工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和責(zé)任心，必要時給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和關(guān)心。建議每次內(nèi)審都要包括對公司領(lǐng)導(dǎo)層的審核，以充分引起領(lǐng)導(dǎo)層對公司ISO管理體系的重視。

 

原因二：內(nèi)審組長任命方面

 

　　1.內(nèi)審組長的人選不合適比如沒有一定的話語權(quán)或說話沒有相應(yīng)的份量或沒有一定的工作魄力；

 

　　2.內(nèi)審組長沒有充分發(fā)揮組長的作用；

 

　　3.內(nèi)審組長自身在專業(yè)方面有所欠缺。

 

　　【改進(jìn)建議】：
 

        要想每次ISO管理體系的內(nèi)審工作實現(xiàn)預(yù)期的效果，內(nèi)審組長的人選也是一個非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)：

 

　　1.最好對ISO管理體系有深入的認(rèn)知；

 

　　2.最好是在公司內(nèi)部有一定話語權(quán)、工作魄力和組織能力的人擔(dān)任。

 

原因三：內(nèi)審隊伍組建與管理方面

 

　　1.可能存在內(nèi)審組成員的選擇與分工不到位，比如選擇的全部是剛剛參加培訓(xùn)結(jié)束的內(nèi)審員，或讓不熟悉被審部門ISO管理體系情況的內(nèi)審員去審核被審部門；

 

　　2.內(nèi)審隊伍對標(biāo)準(zhǔn)理解不到位；

 

　　3.內(nèi)審隊伍對內(nèi)審依據(jù)的法律法規(guī)認(rèn)知不到位或不清楚法律法規(guī)的要求；

 

　　4.內(nèi)審隊伍沒有真正搞清楚內(nèi)審的目的或?qū)��?nèi)審的目的不重視；

 

　　5.不清楚客戶驗廠所關(guān)注的重點過程、重點場所、重點部門，所以不能抓住內(nèi)審的重點內(nèi)容。

 

　　【改進(jìn)建議】：
 

        最好每次內(nèi)審前，對內(nèi)審隊伍做一次內(nèi)審實施前的培訓(xùn)包括動員，一是充分引起內(nèi)審隊伍的重視，二是加深內(nèi)審隊伍對內(nèi)審知識、技巧、方法的正確理解和把握，尤其是單次內(nèi)審隊伍中存在比較多的新內(nèi)審員的情況。若可行時，可以外請專業(yè)的老師或機(jī)構(gòu)對公司的內(nèi)審隊伍進(jìn)行一次系統(tǒng)性的內(nèi)審實戰(zhàn)能力強(qiáng)化與提升培訓(xùn)。

 

原因四：內(nèi)審準(zhǔn)備方面

 

　　1.內(nèi)審準(zhǔn)備不充分比如沒有對公司的ISO管理體系文件全面的、系統(tǒng)的瀏覽，尤其是變更的部分；

 

　　2.沒有對內(nèi)審知識再次認(rèn)真的回顧，加深對內(nèi)審知識的理解與把握；

 

　　3.沒有在內(nèi)審前對內(nèi)審隊伍組織召開一次內(nèi)審前的探討會議，消除內(nèi)審隊伍對當(dāng)次內(nèi)審工作存在的困惑。

 

　　【改進(jìn)建議】：

 

        每次內(nèi)審最好提前確定好具體的內(nèi)審時間比如提前十天，以便給內(nèi)審隊伍預(yù)留充足的時間瀏覽公司全套的ISO管理體系文件。

 

原因五：內(nèi)審策劃方面存在不到位

 

　　第一：內(nèi)審依據(jù)方面

 

　　1.漏掉了上一次內(nèi)審的結(jié)果；

 

　　2.漏電了第三方現(xiàn)場審核的結(jié)果；

 

　　3.漏掉了客戶上一次驗廠的結(jié)果；

 

　　4.漏掉了客戶平常對公司的要求；

 

　　5.漏掉了與客戶簽署的合同中特殊的要求。

 

　　第二：內(nèi)審時間分配存在缺失

 

　　內(nèi)審時間沒有根據(jù)內(nèi)審的依據(jù)、被審部門覆蓋內(nèi)審重點過程多少或職責(zé)、被審部門的實際情況、內(nèi)審過程的重要性等合理分配內(nèi)審的時間與精力。

 

　　第三：沒有根據(jù)內(nèi)審過程的重要程度、內(nèi)審員的實際情況合理分配內(nèi)審員或分配內(nèi)審任務(wù)

 

　　第四：內(nèi)審計劃沒有經(jīng)過認(rèn)真的策劃

 

　　1.內(nèi)審的行程或路線沒有按照P-D-C-A的原則策劃；

 

　　2.內(nèi)審的重點過程或場所或部門；

 

　　3.各被審部門的主導(dǎo)內(nèi)審人員確定；

 

　　4.各被審部門的內(nèi)審要點有可能存在遺漏或不到位的現(xiàn)象。

 

　　第五：內(nèi)審檢查表策劃不到位

 

　　1.內(nèi)審檢查表確定的內(nèi)審重點存在有遺失的情況；

 

　　2.沒有將客戶關(guān)注的內(nèi)容作為策劃內(nèi)審檢查表內(nèi)容的重點輸入內(nèi)容；

 

　　3.內(nèi)審檢查表策劃的審核點沒有輕重之分，體現(xiàn)不出重點；

 

　　4.內(nèi)審檢查表沒有根據(jù)當(dāng)前的實際情況進(jìn)行策劃，有可能將以前策劃的模板直接拿來使用；

 

　　5.內(nèi)審要點的編排順序沒有按照P-D-C-A的原則實施。

 

　　【改進(jìn)建議】：

 

　　1.每次內(nèi)審前，最好由內(nèi)審組長（相對都是安排相對比較專業(yè)的人擔(dān)任）精心策劃內(nèi)審計劃，充分考慮從上一次內(nèi)審結(jié)束到這次內(nèi)審開始這一時間段的ISO管理體系運行實施情況包括變更的情況；

 

　　2.被審部門的審核要點最好與其職責(zé)權(quán)限要完全符合；

 

　　3.被審部門的先后順序最好按照P-D-C-A原則排列；

 

　　4.被審部門的內(nèi)審時間務(wù)必要安排充分，最好預(yù)留一定的空余時間；

 

　　5.內(nèi)審檢查表務(wù)必要與內(nèi)審計劃相吻合；

 

　　6.每個被審部門的內(nèi)審檢查表審核要點最好按照P-D-C-A原則排列；

 

　　7.每個被審部門的審核重點包括抽樣范圍、數(shù)量要以審核依據(jù)為主要輸入內(nèi)容；

 

　　8.內(nèi)審檢查表編寫完畢最好由內(nèi)審組長負(fù)責(zé)組織討論，及時發(fā)現(xiàn)不足，及時完善補(bǔ)充。

 

原因六：內(nèi)審實施方面

 

　　第一：內(nèi)審抽樣不到位，有可能內(nèi)審抽樣數(shù)量太少、抽樣不具有連貫性、抽樣不具有代表性；

 

　　第二：內(nèi)審隊伍存在走過程、敷衍了事的情況；

 

　　第三：某些部門安排的內(nèi)審時間不充足，導(dǎo)致內(nèi)審匆匆收場，無法保證內(nèi)審效果；

 

　　第四：沒有制定內(nèi)審的目標(biāo)，導(dǎo)致內(nèi)審實施過程中出現(xiàn)隨意、隨心、隨性內(nèi)審；

 

　　第五：沒有建立有效的內(nèi)審激勵機(jī)制，有可能內(nèi)審人員與被審部門相互隱瞞包庇；

 

　　第六：內(nèi)審人員追蹤內(nèi)審證據(jù)的力度不夠深入，只是為了發(fā)現(xiàn)問題而已；

 

　　第七：內(nèi)審人員的專業(yè)性存在缺失，比如還不如被審部門對ISO管理體系了解透徹深入。

 

　　【改進(jìn)建議】：

 

　　1.建議建立內(nèi)審管理激勵機(jī)制，包括對內(nèi)審員和被審部門都要考慮激勵；

 

　　2.定期對內(nèi)審隊伍開展內(nèi)審實戰(zhàn)強(qiáng)化培訓(xùn)，以持續(xù)提升內(nèi)審隊伍的內(nèi)審技能；

 

　　3.嚴(yán)格審查內(nèi)審隊伍編寫的內(nèi)審檢查表，確保重點審核內(nèi)容抽樣的范圍、數(shù)量和前后連貫性；

 

　　4.內(nèi)審實施前重點審查內(nèi)審隊伍編寫的內(nèi)審檢查表，確保審核的內(nèi)容務(wù)必在規(guī)定的時間內(nèi)順利完成；

 

　　5.內(nèi)審實施前最好組織內(nèi)審隊伍開個簡短會議，詢問各內(nèi)審成員對內(nèi)審的依據(jù)、要求是否沒有任何困惑。

 

原因七：內(nèi)審末次召開方面

 

　　某些公司每次的內(nèi)審末次會議都不召開或召開的不到位，比如：

 

　　1.只是簡單報告了本次內(nèi)審開出的書面不符合報告，而沒有真正對本次內(nèi)審做一個客觀、公正的總結(jié)概述，尤其是對ISO管理體系提出的改進(jìn)建議或希望公司各部門注意的事項，導(dǎo)致公司領(lǐng)導(dǎo)層錯誤地認(rèn)為“公司ISO管理體系就存在這么幾個不合格”。

 

　　2.末次會議參加人員，在某些公司存在領(lǐng)導(dǎo)不參與、被審部門負(fù)責(zé)人不參與，參與的人員除了內(nèi)審組，就是各被審部門派出的辦事員代表。

 

原因八：內(nèi)審不符合整改與跟蹤與驗證

 

　　第一：被審部門對內(nèi)審不符合原因分析查找確定有可能敷衍了事；

 

　　第二：被審部門不能對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題舉一反三開展自查自糾；

 

　　第三：被審部門在整改過程中，看到的只是一個點，沒有考慮到一個面，出現(xiàn)了補(bǔ)東墻漏西墻的情況；

 

　　第四：內(nèi)審組對不符合的整改跟蹤驗證走過程走形式，沒有嚴(yán)格按照五步曲的方法驗證，以起到杜絕同樣或類似的不符合再次發(fā)生；

 

　　第五：內(nèi)審組對符合的整改跟蹤驗證時忽略了對措施實施證據(jù)的追蹤，只是相信了不符合報告上所填寫的。

 

【總結(jié)】

 

　　ISO管理體系內(nèi)審工作流程：

 

　　明確內(nèi)審目的（目標(biāo)）→確定內(nèi)審依據(jù)→組建內(nèi)審組→任命內(nèi)審組長→策劃編寫內(nèi)審計劃→組織編寫內(nèi)審檢查表→修正內(nèi)審檢查表→內(nèi)審前內(nèi)審組會議→實施內(nèi)審（首次會議→現(xiàn)場內(nèi)審→末次會議）→內(nèi)審不符合整改與跟蹤驗證→編寫并下發(fā)內(nèi)審報告

 

　　每次內(nèi)審工作結(jié)束后最好：

 

　　1.根據(jù)內(nèi)審成員的表現(xiàn)，評定出優(yōu)秀的內(nèi)審成員給予相應(yīng)的獎勵

 

　　2.綜合考慮被審部門的配合與審核結(jié)果，評定出優(yōu)秀的被審部門給予相應(yīng)的獎勵

 

　　3.向公司領(lǐng)導(dǎo)報告本次內(nèi)審的結(jié)果，尤其是對公司ISO管理體系運行實施提出的改進(jìn)建議