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內(nèi)審員應(yīng)掌握的審核工作方法及相應(yīng)能力、素質(zhì)一覽

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2023-07-27  來(lái)源:食農(nóng)認(rèn)證聯(lián)盟公眾號(hào)  作者:食品論壇網(wǎng)友 王中泰 分享
核心提示:內(nèi)審員應(yīng)掌握的審核工作方法及相應(yīng)能力、素質(zhì)一覽
1、面談
 
  面談是現(xiàn)場(chǎng)審核中較為常用的方法。通過(guò)與最高管理者、管理者代表及各部門領(lǐng)導(dǎo)面談,可以確認(rèn)其對(duì)各自職責(zé)的理解和職責(zé)的落實(shí)情況;與現(xiàn)場(chǎng)員工的交談可以判斷他們對(duì)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書中的要求的了解程度和執(zhí)行情況,從而判斷體系的實(shí)施情況。
 
  這里要注意:有時(shí)對(duì)于交談所得到的信息,特別是涉及到數(shù)據(jù)的一些信息,還應(yīng)該通過(guò)其他渠道獲取支持信息予以核實(shí),例如通過(guò)查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察來(lái)核實(shí)面談所得到的信息,以保證審核的客觀性。
 
2、查閱文件與記錄
 
  質(zhì)量管理體系是一個(gè)文件化的體系,查閱文件和記錄是現(xiàn)場(chǎng)審核中必須采用的方法,通過(guò)文件和記錄可以了解體系的要求,可以追溯體系的發(fā)展及運(yùn)行狀況。
 
  審核中需查閱的主要記錄包括:設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)記錄、供應(yīng)商評(píng)價(jià)記錄、培訓(xùn)記錄、協(xié)商與溝通記錄、文件控制記錄、監(jiān)測(cè)與測(cè)量記錄、不符合、糾正措施記錄、內(nèi)審記錄以及管理評(píng)審報(bào)告等。
 
  由于組織的同一類記錄往往很多,不可能一一核查。審核員要善于從中選取代表性的樣本進(jìn)行審核。
 
3、現(xiàn)場(chǎng)觀察
 
  審核員通過(guò)自己的眼睛看到的應(yīng)是最真實(shí)的,所以審核員應(yīng)當(dāng)具備敏銳的觀察力。
 
  現(xiàn)場(chǎng)觀察的方法可用于判斷組織在實(shí)際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求,這也要求審核員事先熟悉文件對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的各項(xiàng)主要要求。同時(shí),也不應(yīng)拘泥于文件的要求,應(yīng)善于自己發(fā)現(xiàn)問題。
 
  現(xiàn)場(chǎng)觀察中一個(gè)重要的內(nèi)容是判斷有無(wú)重要的生產(chǎn)過(guò)程被遺漏,要做好這一點(diǎn),審核員就必須掌握有關(guān)的質(zhì)量知識(shí)和法律、法規(guī)知識(shí)。
 
4、一些必備的審核技巧
 
  4.1要善于提問
 
  如果審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)基本上是按檢查表組織提問,則應(yīng)做到自然、合理,切忌生搬硬套。審核員應(yīng)保持耐心、禮貌和微笑的姿態(tài),這將有助于克服受審核方人員的畏懼心理。審核員完全可以將同一問題問不同人員,然后探討答案不一致的原因。
 
  對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不同層次和崗位的被訪者所提的問題應(yīng)有所不同,如與管理者交談時(shí)應(yīng)針對(duì)方針、承諾和相關(guān)責(zé)任,對(duì)操作崗位上的員工,則應(yīng)談具體的工藝和操作中有關(guān)的質(zhì)量問題。
 
  提問時(shí)應(yīng)盡量提開放式的問題,即避免對(duì)方能用“是”、“不是”回答的封閉性問題。
 
  提問可以遵循“5W1H(Why,What,Who,where,When,How)”的原則,也可以用“出示、解釋、記錄、多少、程度、達(dá)標(biāo)率”等關(guān)鍵詞為引導(dǎo),采用易于理解的語(yǔ)言,充分利用審核準(zhǔn)備過(guò)程中制訂的各種檢查表,與對(duì)方進(jìn)行公開式的討論,啟發(fā)對(duì)方的思考和興趣。
 
  4.2要善于傾聽
 
  要記住,信息是通過(guò)看、問、聽獲得的,不能從講話中獲得。
 
  4.3要善于觀察
 
  審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品和標(biāo)記,查看有關(guān)記錄。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)要進(jìn)行深入檢查以確定審核證據(jù)。
 
  審核證據(jù)是指通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段所獲得的符合實(shí)際情況的信息,在實(shí)際審核中可以用以下兩方面作為審核證據(jù):
 
  (1)現(xiàn)場(chǎng)觀察及文件審閱中存在的審核證據(jù);
 
  (2)訪問時(shí),與被審核的活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的談話
 
  可以成為審核證據(jù),但還應(yīng)注意面談取得的信息應(yīng)通過(guò)其他的渠道(包括觀察、查閱記錄以及現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試)予以核實(shí)。對(duì)無(wú)法核實(shí)的信息應(yīng)給以標(biāo)識(shí)。傳聞以及陪同人員、與被審核的活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話不能作為審核證據(jù)。
 
  4.4要做好記錄
 
  審核員應(yīng)確保審核證據(jù)的可追溯性,為此必須詳細(xì)地進(jìn)行記錄,如采用筆錄、錄音、照像等方式,所做的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及的文件、各種標(biāo)識(shí)。
 
  這些信息均應(yīng)字跡清楚、準(zhǔn)確具體,易于再查。只有所獲取的記錄準(zhǔn)確、完整,才能為審核結(jié)果作出合理的判斷。
 
  4.5要善于追蹤驗(yàn)證
 
  審核員必須善于比較,追蹤從不同來(lái)源獲取的對(duì)同一問題的信息,從差別中判斷體系運(yùn)行狀況,必須善于追蹤記錄與文件,記錄與現(xiàn)狀的符合情況,并作出結(jié)論。
 
  審核員必須善于追蹤管理體系某一組成部分的來(lái)龍去脈,發(fā)現(xiàn)問題,獲取審核證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。
 
5、工作經(jīng)歷
 
  優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就是擁有豐富的工作經(jīng)歷,具備相當(dāng)強(qiáng)的能力和專業(yè)知識(shí),保持良好的素質(zhì)和人格魅力。
 
  作為一名優(yōu)秀的內(nèi)審員,對(duì)于企業(yè)的設(shè)計(jì)開發(fā)、工藝技術(shù)、品質(zhì)管理三大方面必須了解,最好是有這些方面的工作經(jīng)歷,這是一個(gè)企業(yè)的核心所在。
 
  作為企業(yè)的最高管理層如果能認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn),在培養(yǎng)內(nèi)審員方面有意識(shí)的加以引導(dǎo),使之從事這些崗位工作具備一定的工作經(jīng)驗(yàn),然后再?gòu)闹羞x拔有交流表達(dá)能力、思維清晰邏輯嚴(yán)謹(jǐn)和正直的精英骨干人員進(jìn)行培訓(xùn),任用其成為質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員(即內(nèi)審員)才是明智之舉。
 
6、能力和專業(yè)知識(shí)
 
  6.1要關(guān)注國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求在本行業(yè)的應(yīng)用情況
 
  內(nèi)審員熟悉國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求才能準(zhǔn)確把握產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、驗(yàn)收實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求,在審核中就可以查看整個(gè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否偏離產(chǎn)品質(zhì)量保證的策劃、實(shí)施過(guò)程是否合規(guī)合理。
 
  6.2要關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測(cè)方法和檢測(cè)點(diǎn)的變化
 
  產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測(cè)方法和檢測(cè)點(diǎn)的變化往往會(huì)帶來(lái)控制參數(shù)或條件的變化。如事先策劃和驗(yàn)證不充分,往往會(huì)引起質(zhì)量的波動(dòng)。以此為著眼點(diǎn),往往能起到審核質(zhì)量管理體系的執(zhí)行能力的作用,也能起到驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量及其一致性、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改善的工作效果和管理能力。
 
  6.3要關(guān)注特殊過(guò)程控制的有效性
 
  特殊過(guò)程的確認(rèn)是質(zhì)量管理體系的7.5條款“生產(chǎn)和服務(wù)的提供”非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié),特殊過(guò)程控制的水平不僅是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的重要反映,也是對(duì)企業(yè)質(zhì)量控制能力的重要反映。特殊過(guò)程有否被識(shí)別,是否進(jìn)行了確認(rèn)和控制也常常作為內(nèi)審的重點(diǎn)。
 
  6.4要關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的把控情況
 
  內(nèi)審員不是企業(yè)的救世主,審核說(shuō)到底就是一種風(fēng)險(xiǎn)把控。從質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了識(shí)別和有效控制方面,對(duì)于發(fā)現(xiàn)的事實(shí),看是否可能造成對(duì)體系運(yùn)行的失效或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的影響。
 
  6.5要關(guān)注以往審核問題的整改情況
 
  對(duì)上次內(nèi)部或外部審核提出的問題在審核時(shí)宜進(jìn)行必要的跟蹤,要仔細(xì)審查審核發(fā)現(xiàn)所采取的糾正措施,判斷其是否能夠降低或減少質(zhì)量成本,是否能促進(jìn)企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
 
  對(duì)帶有普遍性的問題,要看是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析、識(shí)別產(chǎn)生的原因,并驗(yàn)證改進(jìn)措施的有效執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)的增值效果。要對(duì)照問題的解決看質(zhì)量管理體系文件的規(guī)范性、適宜性的修編完善。
 
7、將素質(zhì)和人格魅力體現(xiàn)在工作中
 
  7.1學(xué)會(huì)持續(xù)學(xué)習(xí),總結(jié)反思
 
  隨著時(shí)代發(fā)展、科技進(jìn)步和標(biāo)準(zhǔn)要求的不斷提高,作為一個(gè)最初被認(rèn)為是合格的內(nèi)審員如果不追求自身素質(zhì)的持續(xù)提高,就很難滿足質(zhì)量管理PDCA螺旋循環(huán)、不斷提高的要求,也就會(huì)被企業(yè)發(fā)展所淘汰。
 
  每次審核結(jié)束,要進(jìn)行回頭望,對(duì)內(nèi)審的全過(guò)程進(jìn)行分析和研究,對(duì)內(nèi)審各個(gè)階段的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和查找不足,內(nèi)審技巧多是在審核中提高的。
 
  7.2學(xué)會(huì)把握重點(diǎn),抓大放小
 
  內(nèi)審員審核時(shí)要做到層次分明,把握審核重點(diǎn),不要糾纏于過(guò)細(xì)的情節(jié),心中要有一條主線,對(duì)關(guān)鍵問題要進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,避免走馬觀花,泛泛而談。
 
  審核時(shí)多進(jìn)行開放式提問,對(duì)問題點(diǎn)進(jìn)行充分溝通,除了印證符合性外,也尋求體系完善的輸入來(lái)源。對(duì)于受審核的文件,只要其運(yùn)作和控制思路清楚就可以了,不要摳字眼,找毛病,關(guān)鍵是否寫清楚控制的要求和控制方法。
 
  7.3學(xué)會(huì)切合實(shí)際,查看現(xiàn)場(chǎng)
 
  內(nèi)部審核是在以不影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)情況下的一項(xiàng)活動(dòng),說(shuō)到底要本著為企業(yè)服務(wù)的宗旨,依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況策劃集中式或者滾動(dòng)式內(nèi)審,審核要選擇有針對(duì)性的內(nèi)容,計(jì)劃可以隨時(shí)調(diào)整,薄弱環(huán)節(jié)能夠及時(shí)增加審核頻次,不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證能夠成為日常的例行工作,持續(xù)改進(jìn)也能自然地成為長(zhǎng)效機(jī)制,員工就會(huì)思想上重視按體系文件要求照章辦事了。
 
  現(xiàn)場(chǎng)審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準(zhǔn)確性,著重要把握好以下幾個(gè)原則:
 
  善觀察、抓線索;
 
  輕表面、重實(shí)質(zhì);
 
  重證據(jù),輕口信。
 
  通過(guò)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的查看,綜合與全面評(píng)價(jià)過(guò)程的受控狀態(tài):
 
 、 首先工藝要求是什么?(通過(guò)作業(yè)指導(dǎo)書、工程規(guī)范、圖樣等,使其現(xiàn)行有效性、適宜性,以及修改的符合性。)
 
 、 其次查看否按工藝要求實(shí)施(觀察操作情況,及所用設(shè)備儀表、工裝治具、量具、測(cè)量系統(tǒng)是否與工藝要求一致?)
 
 、 查看是否執(zhí)行首件檢驗(yàn)?(首件標(biāo)識(shí)、首件檢驗(yàn)記錄)
 
 、 檢查設(shè)備儀表等、測(cè)量系統(tǒng)的維護(hù)保養(yǎng)、校準(zhǔn)鑒定,以及操作者的上崗資格與能力情況。
 
  ⑤ 檢查狀態(tài)、標(biāo)識(shí)管理,產(chǎn)品防護(hù)。
 
 、 最后查看不合格品控制是否滿足該過(guò)程的產(chǎn)品符合性、是否進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)。
 
編輯:foodqm

 
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