一、檢查表的作用
(一)基本問題的確定
檢查表也稱檢查單,是審核員自己編制的用于在實施現(xiàn)場審核時使用的審核提綱和備忘錄,是根據(jù)分配的任務和審核準則策劃和編制的工作文件。應用檢查表的作用主要體現(xiàn)在以下幾點:
1、確保審核目標明確。
檢查表中列出了審核條款,明確了檢查內(nèi)容,不至于遺漏項目內(nèi)容;
確定了檢查方式方法,免得臨場慌亂;
按檢查表審核可以避免審核員偏離審核目標。
2、保持審核內(nèi)容完整。
檢查表是審核員在審核前進行策劃準備的結果,不但考慮了標準的要求、審核計劃的統(tǒng)籌安排、對受審核方提供信息的了解,還考慮了有效實施審核的方式方法等內(nèi)容。
3、保證審核節(jié)奏可控。
審核員在編制檢查表時考慮了審核時間、審核方式方法、審核的步驟和內(nèi)容、審核證據(jù)和發(fā)現(xiàn)的記錄等,按檢查表審核,有利于審核員在審核過程中對審核節(jié)奏的把控,從而保證審核進度。
4、避免審核的隨意性。
審核員在審核時可能會對自己熟悉的、感興趣的問題進行長時間深入審核,而對自己不熟悉的、不感興趣的問題就不愿意過多涉及,按檢查表審核則可以避免這種隨意性情況的發(fā)生。
二、檢查表的編輯依據(jù)
編制檢查表的主要依據(jù)是:
審核計劃;
GB/T 19001標準;
受審核方的質(zhì)量管理體系文件化信息;
適用的法律法規(guī)、標準、合同和其他要求;
收集到的受審核方有關信息。
三、編制檢查表的思路
(一)基本問題的確定
本要素有哪些主要活動?標準中要求的輸入和輸出是什么?
本要素涉及哪幾個部門的職責?主控部門是哪些?配合部門又事哪些?
受審核方對本過程做出了哪些規(guī)定?
從哪些方面能反映出本過程的有效性?
(二)審核的方式方法
質(zhì)量管理體系審核中通常主要有以下4種審核方式:
按過程審核。優(yōu)點是目標明確,易與準則對照;缺點是審核重復往返多、效率低,在部門較多的清況下,受審核方的各部門會全程等候,對受審核方的正常工作過程干擾較大。
按部門審核。優(yōu)點是效率較高,減少對一部門往返重復的次數(shù);缺點是審核要素間的接口易遺漏,此時應加強審核小組間信息的溝通工作。
順向追蹤審核。優(yōu)點是系統(tǒng)性強、可觀察接口,信息量大;缺點是費時。
逆向追溯審核。優(yōu)點是針對性強、有利于發(fā)現(xiàn)問題;缺點是問題復雜時不易理清,信息量小,對審核員能力要求高。
具體采用哪種或哪些審核方式不可一概而論,應結合受審核方實際和現(xiàn)場審核情況的變化,結合審核方式的特點,區(qū)別情況選擇一種活多種方式結合使用。
審核中收集信息的方法也可以在檢查表中明確,主要方法有以下4種:
問?梢韵蚴軐徍朔降膯T工、管理者、為組織工作活代表組織工作的人員以開放式、封閉式活澄清式等形式進行交談
查。可以通過查閱、評審受審核方的文件、記錄、評價和評審等形式對相關審核證據(jù)進行收集。
看。觀察受審核方質(zhì)量管理體系覆蓋范圍內(nèi)的運行所需工作環(huán)境、設施設備、人員操作、環(huán)境工藝、圖紙規(guī)范、測量手段等有效性審核證據(jù)進行收集。
抽樣。審核是一個抽樣調(diào)查的過程,在編制檢查表時應合理設計審核抽樣方案,通過抽樣獲得信息,以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標。
(三)策劃審核路線
檢查表中應根據(jù)確定的審核方式策劃審核展開的路線:
按PDCA循環(huán)審核每個過程,即:
策劃——實施——檢查——改進;
從檢查——實施——規(guī)定;
從主管部門——執(zhí)行部門/場所;
從執(zhí)行/使用部門——主管部門;
關鍵過程重點查;
從過程控制的結果,查控制的有效性,或從控制的有效性查控制的結果。
四、檢查表的內(nèi)容
檢查表由審核員在制式表格上編寫,主要應能體現(xiàn)審核的思路、方式、方法和抽樣方案,其內(nèi)容包括:
1、查什么。
檢查表主要列出檢查項目,確保審核覆蓋內(nèi)容的完整,檢查表中確定的審核內(nèi)容應以審核準則為依據(jù),考慮審核范圍、審核計劃的要求。
2、如何查。
檢查表中應包括對審核抽樣方案的設計,根據(jù)審核準則、受審核方提供的相關信息等,確定審核中找誰查,采取什么方法查,為確保審核證據(jù)收集的充分性,要考慮可行的審核方法、技巧的應用,以及審核抽樣的樣本量。
3、怎么記。
審核過程中要對審核的證據(jù)進行記錄,審核標準條款直接要求的證據(jù)和能證明所審核條款符合性的直接要件為一級證據(jù),通常用于具體說明或解釋一級證據(jù)的符合性的由一級證據(jù)衍生出來的信息為二級證據(jù),一般應采用過程方法審核并記錄;關鍵/重要過程和活動應詳細記錄,一般過程和活動適當簡化記錄;正面信息適當簡化記錄,負面信息詳細記錄;審核記錄應具有可追溯性。
五、抽樣方案的確定
質(zhì)量管理體系審核過程中,在檢查所有可獲得的信息不實際或不經(jīng)濟的情況下,則需要審核進行抽樣檢查。審核抽樣的目的是提供信息,以使審核員能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標。由于審核抽樣的樣本對審核結果的有效性影響較大,所以在檢查表中一定要確定審核過程合理的抽樣方案。
(一)審核抽樣的步驟
典型的審核抽樣包括以下步驟:
明確抽樣計劃的目標;
選擇抽樣總體的范圍和組成;
選擇抽樣方法;
確定樣本量;
進行抽樣活動;
收集、評價和報告結果并形成文件。
(二)審核抽樣的方法
審核可以采用條件抽樣。條件抽樣依賴于審核組的知識、技能和經(jīng)驗,是目前在管理體系審核中經(jīng)常使用的一種抽樣方法,但這種方法可能無法對審核發(fā)現(xiàn)和審核結論的不確定性進行統(tǒng)計估計。
審核也可以采用統(tǒng)計抽樣。統(tǒng)計抽樣就是隨機選取樣本,運用概率論評價樣本的結果,一般分為簡單隨機抽樣、等距抽樣、類型抽樣和整群抽樣。當每個樣本只有兩種可能的結果時使用計數(shù)抽樣,當樣本的結果是連續(xù)值時使用計量抽樣。
(三)影響抽樣的因素
影響審核抽樣方案的關鍵因素主要有:組織的規(guī)模、勝任的審核員的數(shù)量、審核的頻次、單次審核時間、外部所要求的置信水平、可接受置信水平。
審核抽樣方案如果遵循“明確總體,合理抽樣”原則,就已經(jīng)采用了“統(tǒng)計抽樣”,該原則的充分實施可以有效地降低抽樣帶來的審核風險。明確總體是指要圈定擬審核對象的總體;合理抽樣是指要一定數(shù)量、分層抽樣、適度均衡、隨機抽樣、獨立抽樣、有代表性的抽樣和覆蓋全面。
值得一提的是,不同性質(zhì)的場所、職能、產(chǎn)品和過程不能進行抽樣審核。
六、編制檢查表應注意的幾個問題
檢查表的編制不能脫離審核準則,包括質(zhì)量管理體系標準、受審核方質(zhì)量管理體系形成文件的信息及其他相關文件、信息,應結合受審核方實際,將審核準則的相關規(guī)定轉(zhuǎn)化為檢查表中的審核內(nèi)容。
檢查表中不能只列審核項目,即只明確查什么而忽視審核方法和抽樣方案的設計。
不能僅按GBT19001要求編制檢查表,不能簡單地將標準中肯定句變?yōu)橐蓡柧洹?/div>
要注意應用檢查表的風險,即當關鍵過程未能識別,或樣本沒有代表性時會影響審核結果的正確性。
七、意見建議
檢查表是審核員自用的工作文件,所以不需要向受審核方展示,也不需由受審核方確認;
現(xiàn)場審核中應按所編制的檢查表實施審核,不要隨意偏離;
審核中如果發(fā)現(xiàn)審核范圍有改變,可不局限于原審核范圍;
審核中如遇到不符合或重大線索,如事先編制的檢查表中無此內(nèi)容,可臨時追加審核內(nèi)容,嚴重不符合是質(zhì)量管理體系存在系統(tǒng)性的、重復出現(xiàn)的、全面性區(qū)域性失效或者后果嚴重的情況,而一般不符合對質(zhì)量管理體系來說是偶發(fā)的、個別的、孤立的且性質(zhì)輕微的問題。
編輯:foodqm
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