為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證人員管理工作,根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)規(guī)定,市場監(jiān)管總局組織對(duì)《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》進(jìn)行了修訂,起草了《認(rèn)證人員管理辦法(公開征求意見稿)》,現(xiàn)向社會(huì)征求意見。意見反饋截止日期為2021年8月12日。公眾可通過以下途徑和方式提出意見:
1.登錄中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)(http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn),進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
2.登錄市場監(jiān)管總局網(wǎng)站(網(wǎng)址:www.samr.gov.cn),進(jìn)入首頁“互動(dòng)”欄目下的“征集調(diào)查”提出意見。
3.郵件發(fā)送至:ryrzc@samr.gov.cn ,郵件主題請(qǐng)注明“《認(rèn)證人員管理辦法(公開征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
4.信函寄至:北京市海淀區(qū)馬甸東路9號(hào),市場監(jiān)管總局認(rèn)證監(jiān)管司(郵編:100088),并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚?ldquo;《認(rèn)證人員管理辦法(公開征求意見稿)》公開征集意見”字樣。
市場監(jiān)管總局
2021年7月13日
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認(rèn)證人員管理辦法(公開征求意見稿)
第一條【目的、依據(jù)】 為健全認(rèn)證人員職業(yè)資格管理制度,規(guī)范認(rèn)證人員的從業(yè)行為,加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證市場的管理,根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》,制定本辦法。
第二條【定義】 本辦法所稱的認(rèn)證人員,是指認(rèn)證審核人員,以及對(duì)認(rèn)證活動(dòng)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員。
認(rèn)證審核人員包括管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和服務(wù)認(rèn)證審查員。認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評(píng)價(jià)人員等。
本辦法所稱認(rèn)證人員從業(yè),是指受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員從事的認(rèn)證審核及業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。
本辦法所稱人員認(rèn)證機(jī)構(gòu),是指依法取得資質(zhì),對(duì)認(rèn)證人員是否符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求,獨(dú)立進(jìn)行合格評(píng)定的具有法人資格的證明機(jī)構(gòu)。
第三條【適用范圍】 在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證人員及其監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)除需遵守本辦法之外,還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
第四條【監(jiān)管體制】 國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)制定認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范要求,對(duì)認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
縣級(jí)以上地方市場監(jiān)督管理部門依照本辦法的規(guī)定,負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)在所轄區(qū)域內(nèi)的從業(yè)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查,負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)人員的違法行為,并將查處的違法行為相關(guān)信息及時(shí)報(bào)送國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門。
各級(jí)地方市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證人員涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問題線索,應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
第五條【認(rèn)證人員基本要求】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用的原則,確保所從事認(rèn)證活動(dòng)具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。
第六條【認(rèn)證人員能力要求】 認(rèn)證人員應(yīng)具備從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域工作的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能,并經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證(注冊(cè)),以滿足實(shí)施相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證活動(dòng)的需要。
認(rèn)證人員應(yīng)通過參加培訓(xùn)等方式,持續(xù)保持和提升專業(yè)素質(zhì)、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。
第七條【特殊領(lǐng)域認(rèn)證人員要求】 對(duì)國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度、涉及國家安全等領(lǐng)域的認(rèn)證人員要求,由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門另行規(guī)定,需要時(shí)應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
第八條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力評(píng)價(jià)基本要求】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合國家相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證行業(yè)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理制度,對(duì)所聘認(rèn)證人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià),對(duì)從業(yè)行為實(shí)施管理,確保認(rèn)證人員能力持續(xù)滿足認(rèn)證活動(dòng)的需要。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。
第九條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力管理程序要求】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)認(rèn)證人員能力管理的程序。該程序應(yīng):
。ㄒ唬┐_定認(rèn)證過程中每項(xiàng)職能所需人員能力的準(zhǔn)則;
。ǘ┳R(shí)別培訓(xùn)需求,必要時(shí)制定有關(guān)對(duì)認(rèn)證過程、要求、方法、活動(dòng)和其他有關(guān)認(rèn)證方案要求的培訓(xùn)方案;
。ㄈ┳C實(shí)認(rèn)證人員具備承擔(dān)任務(wù)和責(zé)任所需的能力;
(四)在認(rèn)證人員承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)前,識(shí)別并采取措施避免其對(duì)認(rèn)證活動(dòng)公正性造成不可接受的風(fēng)險(xiǎn);
。ㄎ澹┍O(jiān)視認(rèn)證人員績效。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存實(shí)施認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理的相關(guān)記錄。
第十條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可約束】 中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)依照認(rèn)可準(zhǔn)則,對(duì)申請(qǐng)其認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展的認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)及使用管理活動(dòng)實(shí)施認(rèn)可監(jiān)督。
第十一條【人員認(rèn)證(注冊(cè))作用】 認(rèn)證人員可通過獲得人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證(注冊(cè)),表明自己具備從事相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的能力和職業(yè)資格。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)可采信人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證(注冊(cè))結(jié)果。
第十二條【人員認(rèn)證(注冊(cè))實(shí)施】 認(rèn)證審核人員認(rèn)證(注冊(cè))為國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度。人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門制定的認(rèn)證規(guī)則對(duì)認(rèn)證審核人員實(shí)施認(rèn)證(注冊(cè))。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行制定認(rèn)證規(guī)則,對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員實(shí)施認(rèn)證(注冊(cè))。
第十三條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本要求】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開展認(rèn)證人員的認(rèn)證(注冊(cè))活動(dòng),并對(duì)其認(rèn)證(注冊(cè))結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件和行為規(guī)范由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門另行制定。
第十四條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理要求】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定開展認(rèn)證人員認(rèn)證(注冊(cè))的管理制度和相應(yīng)領(lǐng)域人員認(rèn)證(注冊(cè))方案,并依據(jù)管理制度和認(rèn)證(注冊(cè))方案開展認(rèn)證人員的認(rèn)證(注冊(cè))活動(dòng)。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存評(píng)價(jià)過程的相關(guān)記錄。記錄的保存期限為認(rèn)證有效期屆滿之日起2年以上。
第十五條【認(rèn)證人員從業(yè)規(guī)定】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè),不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)。
第十六條【認(rèn)證人員禁止行為】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng),禁止有下列行為:
。ㄒ唬┰诓环蠂矣嘘P(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位,從事認(rèn)證活動(dòng);
。ǘ┪唇(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證(注冊(cè)),從事認(rèn)證活動(dòng);
。ㄈ┏鼍咛摷倩蛘呤(shí)的結(jié)論,編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄;
。ㄋ模┰黾、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證程序;
。ㄎ澹┳鞒稣`導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益;
。┙邮苷J(rèn)證客戶及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益;
。ㄆ撸⿵氖聦(duì)認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響的活動(dòng);
。ò耍┫蛉藛T認(rèn)證機(jī)構(gòu)或從業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供虛假學(xué)歷或工作經(jīng)歷等個(gè)人信息;
。ň牛⿶阂庹u謗或者詆毀其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)或人員;
。ㄊ┢渌`反認(rèn)證有關(guān)規(guī)定的行為。
第十七條【配合監(jiān)督檢查要求】 縣級(jí)以上市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)投訴舉報(bào)及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題,就有關(guān)事項(xiàng)詢問認(rèn)證人員及其從業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員認(rèn)證機(jī)構(gòu),有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合,不得拒絕、阻礙和無故拖延監(jiān)督檢查和調(diào)查。
第十八條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第八條、第九條規(guī)定,對(duì)其從業(yè)人員未實(shí)施有效管理,或者縱容、唆使,導(dǎo)致其從業(yè)人員違法違規(guī)的,由縣級(jí)以上市場監(jiān)督管理部門處以5千元以上1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,處以3萬元的罰款;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定執(zhí)行。
第十九條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的,依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施處罰。
第二十條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十六條第(三)項(xiàng)規(guī)定的,由省級(jí)以上市場監(jiān)督管理部門處1萬元以上5萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第二十一條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項(xiàng)和第十七條規(guī)定的,由縣級(jí)以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的,處以3萬元的罰款。
第二十二條【失信管理】 國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門對(duì)存在虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違法失信的認(rèn)證人員依法列入嚴(yán)重違法失信名單并予公布。
法律、行政法規(guī)對(duì)認(rèn)證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的,從其規(guī)定。
第二十三條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)失信人員的處理】 對(duì)列入嚴(yán)重違法失信名單的認(rèn)證人員,人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)受理其認(rèn)證(注冊(cè))申請(qǐng),直至信用修復(fù)恢復(fù)正常。已獲得認(rèn)證(注冊(cè))的,人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷其認(rèn)證(注冊(cè))證書。
第二十四條【解釋權(quán)】 本辦法由國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條【施行時(shí)間】 本辦法自 年 月 日起施行。原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局于2004年5月24日公布的《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》(第61號(hào)令)同時(shí)廢止。