楊衛(wèi)海 王雪紅 孟昭宇 郭小鵬 劉維青

（山東出入境檢驗(yàn)檢疫局）

2016年2月，美國(guó)國(guó)家海洋與大氣管理局等政府機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布水產(chǎn)品反欺詐草案，擬要求企業(yè)向美國(guó)公共追溯系統(tǒng)提供17類水產(chǎn)品的相關(guān)追溯信息，以確保該產(chǎn)品獲得和申報(bào)的合法性，以打擊非法、未申報(bào)和無(wú)管制捕撈（IUU）活動(dòng)，遏止交易欺詐行為。我國(guó)是世界上最大的水產(chǎn)品出口國(guó)，美國(guó)是我國(guó)水產(chǎn)品第二大出口市場(chǎng)。輸美水產(chǎn)品企業(yè)及備案船只多達(dá)1052家（艘），每年對(duì)美出口水產(chǎn)品約110萬(wàn)噸，該法案正式生效后將對(duì)我輸美蝦、金槍魚、大西洋及太平洋真鱈等水產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生較大影響。

 一、IUU簡(jiǎn)介

IUU 捕撈指非法捕撈(illegal)、未報(bào)告捕撈(unreported)和未管制捕撈(unregulated fishing)。具體言之，非法捕撈指漁業(yè)組織成員國(guó)漁船違反本組織規(guī)定所從事的捕魚活動(dòng)、未經(jīng)許可在其他國(guó)家水域從事的捕魚活動(dòng)、在公海不懸掛本國(guó)國(guó)旗或其他標(biāo)識(shí)從事的捕魚活動(dòng)；未報(bào)告捕撈指捕撈數(shù)量未如實(shí)向有關(guān)當(dāng)局報(bào)告的捕魚活動(dòng)，包括拒報(bào)和低報(bào)，無(wú)論這些漁船是否屬于相關(guān)漁業(yè)組織成員；未管制捕撈指懸掛漁業(yè)組織非成員國(guó)、非參與國(guó)國(guó)旗的漁船所從事的捕魚活動(dòng)。

隨著全球漁業(yè)發(fā)展，國(guó)際社會(huì)逐漸認(rèn)識(shí)到，IUU 捕撈是個(gè)嚴(yán)重的漁業(yè)管理問(wèn)題，當(dāng)IUU捕撈不受遏制時(shí)，漁業(yè)管理政策依據(jù)的系統(tǒng)會(huì)出現(xiàn)根本性錯(cuò)誤。對(duì)于全球漁業(yè)而言，目前IUU捕撈仍然是最嚴(yán)重的社會(huì)危害之一。根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（FAO）估算，全世界每年因?yàn)镮UU漁業(yè)所造成的損失介于100—235億美元之間，相當(dāng)于1100-2600萬(wàn)噸漁獲物，約占全球總捕撈量的1/5-1/4。

 二、美國(guó)IUU出臺(tái)背景

2014年6月17日，美國(guó)白宮發(fā)布“建立一個(gè)全面的框架用來(lái)打擊非法、未申報(bào)和無(wú)管制的漁業(yè)和水產(chǎn)品欺詐等”總統(tǒng)備忘錄，以期共同打擊水產(chǎn)品IUU和欺詐行為。這是繼歐盟之后第二個(gè)準(zhǔn)備對(duì)水產(chǎn)品非法捕撈采取管控措施的國(guó)家。

2015年3月15日，美國(guó)農(nóng)業(yè)部、FDA等12個(gè)機(jī)構(gòu)組成的“總統(tǒng)事務(wù)工作組”發(fā)布IUU行動(dòng)綱要。“要求美國(guó)政府相關(guān)部門，聯(lián)合國(guó)外政府，共同構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展?jié)O業(yè)經(jīng)濟(jì)、打擊IUU以及水產(chǎn)品欺詐行為。

2015年11月5日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署了《非法、未申報(bào)和無(wú)管制捕撈活動(dòng)執(zhí)行法案》，該法案是“打擊非法捕撈行動(dòng)計(jì)劃”的具體實(shí)施方案。同時(shí)，美國(guó)將批準(zhǔn)和執(zhí)行《港口國(guó)措施協(xié)定》，以打擊進(jìn)入美國(guó)港口的非法捕撈船只和禁止非法漁獲進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

2015年美國(guó)根據(jù)被確定的事實(shí)，已將哥倫比亞、厄瓜多爾、墨西哥、尼日利亞、尼加拉瓜、葡萄牙等六國(guó)列入了在美境內(nèi)從事非法捕撈活動(dòng)的“黑名單”。根據(jù)美國(guó)“海洋政策”雜志2014年發(fā)表文章顯示，美國(guó)每年都進(jìn)口高達(dá)200億美元價(jià)值的野生捕撈海鮮產(chǎn)品，其中約有占32%的比例涉嫌IUU非法捕撈，而絕大多數(shù)產(chǎn)品主要是產(chǎn)自中國(guó)、泰國(guó)、印尼、厄瓜多爾、加拿大、越南、菲律賓、印度、墨西哥和智利等10個(gè)國(guó)家。

 三、美國(guó)IUU法案主要內(nèi)容

1.建立單一電子窗口。通過(guò)由國(guó)土安全部和海關(guān)和邊境保護(hù)局維護(hù)的自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境（Automated Commercial Environment, ACE），對(duì)政府廣泛使用的用于記錄特定水產(chǎn)品捕捉和上岸的國(guó)際交易數(shù)據(jù)系統(tǒng)（ITDS）和電子信息收集檔案進(jìn)行整合。

2.確定高風(fēng)險(xiǎn)物種名單。鮑魚、大西洋鱈魚、太平洋鱈魚、藍(lán)蟹、紅帝王蟹、鲯鰍、石斑魚、紅鯛魚、海參、蝦、鯊魚、劍魚、青花魚、大眼魚、飛魚、黃鰭金槍魚和藍(lán)鰭金槍魚等17種類品種（涉及119種HS編碼）被確定為可能存在IUU非法捕撈或水產(chǎn)品欺詐的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。但建議不包含魚油、魚漿、魚露、魚棒、魚丸、魚餅或布丁和其他類似的深加工的魚類產(chǎn)品。

3.進(jìn)口商提供記錄信息。野生、養(yǎng)殖水產(chǎn)品分別要求提供17項(xiàng)和13項(xiàng)信息，包括捕撈船名、捕撈船所屬國(guó)家、加工者、捕撈方式、輸美之前的初級(jí)加工者和二級(jí)加工者的信息、水產(chǎn)品的種類、產(chǎn)品描述、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品形態(tài)、數(shù)量或重量、捕撈區(qū)域、產(chǎn)地、捕撈日期、首次卸貨地點(diǎn)、首次卸貨日期、產(chǎn)品轉(zhuǎn)運(yùn)、加工，再次加工或多次加工等信息。產(chǎn)品的全部信息都應(yīng)該體現(xiàn)在捕撈證明、起運(yùn)報(bào)告、港口檢驗(yàn)報(bào)告等證明材料中。

4.進(jìn)口商須辦理許可證。國(guó)家海洋漁業(yè)局將現(xiàn)有許可項(xiàng)目聯(lián)合起來(lái)，審批辦理“國(guó)際漁業(yè)貿(mào)易許可證”(IFTP)。進(jìn)口商通過(guò)官方指定的國(guó)際許可系統(tǒng)網(wǎng)站，提交他們的申請(qǐng)和繳費(fèi)的電子信息，IFTP所收的費(fèi)用將至少一年一次。每個(gè)進(jìn)口商只能有一個(gè)IFTP，電子或紙質(zhì)記錄信息保留至少5年。

5.建立驗(yàn)證程序。進(jìn)口商滿足所有美國(guó)國(guó)家海洋漁業(yè)局（NMFS）制定的與HTS編碼一致的要求，否則輸入申請(qǐng)將被拒絕。這些應(yīng)對(duì)措施應(yīng)當(dāng)包括退運(yùn)、不允許進(jìn)入商業(yè)運(yùn)輸，或者對(duì)輸入者或登記進(jìn)口商執(zhí)行強(qiáng)制措施。

6.建立自愿第三方認(rèn)證和可信貿(mào)易者程序。考慮建立自愿水產(chǎn)品第三方認(rèn)證項(xiàng)目，簡(jiǎn)化對(duì)指定的高風(fēng)險(xiǎn)物種的入境申請(qǐng)程序，但提供必要的信息以追溯到產(chǎn)品收獲，此判定產(chǎn)品是合法捕撈還是被歪曲事實(shí)。建立可信貿(mào)易者程序，簡(jiǎn)化入境處理并且確保所有貿(mào)易者在供應(yīng)鏈遵守適用的美國(guó)規(guī)定。

四、美國(guó)IUU法案主要影響

美國(guó)是我國(guó)出口水產(chǎn)品主要貿(mào)易國(guó)，NMFS期望美國(guó)反欺詐法案將于2016年9月起生效，該法案的實(shí)施將對(duì)我國(guó)輸美水產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生巨大的影響。

1.人為抬高了水產(chǎn)品輸美門檻。美國(guó)已經(jīng)研究確定了17類（涉及119種HS編碼）處于高風(fēng)險(xiǎn)的水產(chǎn)品種類，涉及鱈魚類、蝦、金槍魚類等常見(jiàn)輸美水產(chǎn)品種類，其進(jìn)口商需向美國(guó)政府登記備案。每年需向美國(guó)國(guó)家海洋漁業(yè)局申請(qǐng)辦理國(guó)際漁業(yè)貿(mào)易許可證（IFTP），相關(guān)信息經(jīng)美國(guó)官方審核合法后方可進(jìn)口。

2.部分信息涉及企業(yè)商業(yè)隱私。企業(yè)申請(qǐng)辦理國(guó)際漁業(yè)貿(mào)易許可證（IFTP），需提供大量商業(yè)信息和捕撈信息，部分信息涉及進(jìn)出口商的商業(yè)隱私。另外，我國(guó)輸美水產(chǎn)品相當(dāng)一部分為來(lái)進(jìn)料加工貿(mào)易，出口企業(yè)與原料供應(yīng)商之間通過(guò)一個(gè)或多個(gè)中間商聯(lián)系，搜集相關(guān)追溯信息存在諸多困難。繁雜的申報(bào)流程，也將延緩貨物的通關(guān)速度，增加貿(mào)易成本。

3.可能引發(fā)他國(guó)家連鎖反應(yīng)。目前，該法案僅涉及17個(gè)水產(chǎn)品種，但是美國(guó)預(yù)期在2017年，將其推廣到在美國(guó)境內(nèi)銷售的所有水產(chǎn)品種類，我國(guó)所有輸美水產(chǎn)品都將全面遭受法案影響。此外，在目前漁業(yè)資源緊張和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的大環(huán)境下，美國(guó)此舉很可能對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生示范效應(yīng)，誘發(fā)其他國(guó)家抬高水產(chǎn)品進(jìn)口門檻，給我水產(chǎn)品出口行業(yè)帶來(lái)更大沖擊。

4.企業(yè)大幅度增加成本。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)目前有輸美水產(chǎn)品企業(yè)1052家，反欺詐法案最終將覆蓋所有輸美企業(yè)，按目前的設(shè)想，出口水產(chǎn)品至少需提供13-17項(xiàng)追溯信息，將會(huì)大大的增加企業(yè)成本，對(duì)追溯體系和通關(guān)速度都將帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)。

四、應(yīng)對(duì)建議和措施

盡管美國(guó)IUU還沒(méi)有正式實(shí)施，但輸美水產(chǎn)品捕撈的合法性應(yīng)引起足夠的重視。

1.推進(jìn)認(rèn)證互認(rèn)。第三方認(rèn)證可以促使供應(yīng)鏈上的原料供應(yīng)商、加工商、貿(mào)易商等均遵循統(tǒng)一的規(guī)則，符合美國(guó)或者歐盟禁止非法捕撈、避免商業(yè)欺詐的原則，通過(guò)第三方認(rèn)證手段使企業(yè)持續(xù)符合美國(guó)法規(guī)的要求，并讓美方盡快認(rèn)可中國(guó)的認(rèn)證結(jié)果，改變一票一報(bào)的通關(guān)方式，加快通關(guān)速度，降低企業(yè)成本。

2.加強(qiáng)法規(guī)跟蹤。聯(lián)合商會(huì)、研究機(jī)構(gòu)等多個(gè)部門，利用WTO現(xiàn)有規(guī)則，對(duì)新規(guī)進(jìn)行跟蹤評(píng)議，指出不合理之處，最大限度的創(chuàng)造公平貿(mào)易的環(huán)境。

3.加強(qiáng)企業(yè)宣貫。引導(dǎo)企業(yè)對(duì)出臺(tái)的一系列法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，掌握美國(guó)的相關(guān)要求，并對(duì)原料驗(yàn)收和信息申報(bào)等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范和梳理，在原料采購(gòu)時(shí)提前做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

4.推進(jìn)行業(yè)改革。美國(guó)反欺詐法案的實(shí)施對(duì)中國(guó)外貿(mào)發(fā)展來(lái)說(shuō)也并非都是阻力，也有推動(dòng)力。我們應(yīng)該以此為契機(jī)，參照歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)管理理念，利用合理的技術(shù)手段來(lái)做好改革，從根本上要全面提升中國(guó)制造的水平，更好的服務(wù)于中國(guó)的進(jìn)出口水產(chǎn)品貿(mào)易。

五、IUU對(duì)我國(guó)進(jìn)口水產(chǎn)品注冊(cè)中的啟發(fā)

IUU具有技術(shù)貿(mào)易壁壘作用，可以把IUU作為一種技術(shù)性貿(mào)易措施，作為進(jìn)口水產(chǎn)品注冊(cè)的前置條件，提高我國(guó)水產(chǎn)品進(jìn)口注冊(cè)門檻。

IUU充分發(fā)揮第三方認(rèn)證和企業(yè)誠(chéng)信管理的作用，把第三方認(rèn)證、企業(yè)誠(chéng)信管理和快速通關(guān)緊密結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮、調(diào)動(dòng)社會(huì)第三方的力量，如MSC的做法。我們可以參考美國(guó)、歐盟等國(guó)家做法，設(shè)立IUU黑名單，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

充分發(fā)揮IUU產(chǎn)品分類管理的作用，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高的品種單獨(dú)列出來(lái)，實(shí)行特殊的IUU管理，抽絲剝繭，分步驟、分類別的完善進(jìn)口水產(chǎn)品注冊(cè)管理制度。

主要作者簡(jiǎn)介：

楊衛(wèi)海，食品科學(xué)碩士，在山東黃島出入境檢驗(yàn)檢疫局食品監(jiān)管處動(dòng)食科工作，長(zhǎng)期在水產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管一線工作，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委第二季“中國(guó)好師傅”HACCP團(tuán)隊(duì)及山東檢驗(yàn)檢疫局“魯檢好師傅”水產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)學(xué)員。